2022年，集团以进一步提升依法合规经营和抗风险能力，实现高质量发展为目标，推动内控体制机制更加健全完善、内控执行更加高效合规、重大风险防控更加有力有效。集团通过部门职能调整，完成了内控、风险和合规管理部门整合优化工作，切实推进落实“法律、合规、风险、内控”一体化管理体系建设，为推动内控管理工作提质增效筑牢基础。集团将风险管理的各项要求融入各项管理和业务流程中，建立了风险管理三道防线，各业务职能部门为第一道防线，风险管理职能部门为第二道防线，集团董事会下设审计与风险管理委员会和内部审计部门为第三道防线。

（一）风险体系建设与监督情况

1.建立常态化风险评估机制，健全风险闭环管控

集团建立了年初开展重大风险评估、年中进行重大风险季度监测和重大风险事件报告的风险闭环管控工作机制。由风险管理职能部门密切跟踪重大风险变化情况，对集团各部室和下属企业的重大风险管控情况进行信息收集，汇总分析各类重大风险应对措施，按季度向市国资委报送年初重大风险监测及各季度新增重大风险；在出现重大风险事件时形成重大风险事件专项报告，及时上报市国资委。

2.着力落实风险管理工作计划，有力推动高质量发展

2022年度，集团认真贯彻落实全面风险管理要求，有序推进风险管理工作，在做好年度风险评估及监测工作的基础上，开展风险管理监督评价工作，进一步提升风险管理有效性。一是推进制度建设，健全风险管控机制。公司聘请外部中介机构完成了资金、投融资、工程管理、采购领域四大重要业务领域的内控制度标准化建设；二是加强工作组织，提高内控管理水平。集团常态化开展风险评估及重大风险监测工作，本年度通过年初风险评估工作确定4项重大风险，通过季度风险监测新增2项重大风险，针对重大风险制定风险管控措施并加强管控措施落地执行，落实风险闭环管理机制，有效防范重大风险，年度内未形成重大风险事件；三是做好风险管理审计，强化监督考核力度。集团审计部本年度开展内部审计工作期间，对18家下属企业开展了专项审计，审计内容包含2022年度风险体系建设与执行、监督与评价、审计发现问题及产生的风险和建议等；四是强化项目管控，做好全过程跟踪审计。通过开展工程预算编审、工程结算审核和全过程跟踪审计，加强工程建设项目成本控制和风险研判，对建设工程的内部控制及项目管理进行评价，实现了重点工程建设项目的全过程监督闭环管控。

3.多维度开展风险管理评价，以评促改推动持内控体系持续完善

集团审计部在董事会下设审计与风险管理委员会的指导下，对集团本部及下属企业的风险管理实施情况和有效性进行监督。审计部通过开展年度经济责任审计、任期经济责任审计及全过程跟踪审计等内部审计工作，对集团全面风险管理情况进行评价，将风险管理监督评价工作与内部审计工作相结合，推动集团内控体系、风险管理制度和流程更加完善。

（二）重大风险管控情况

2022年度，集团通过年初风险评估确定新冠疫情防控风险、中美贸易摩擦风险等4项重大风险，通过季度风险监测新增2项风险。集团风险管理职能部门密切跟踪6项重大风险变化情况，风险相关职能部门和下属企业施行重大风险应对管控措施，未出现重大风险事件。

此外，集团2023年度重大风险评估工作已经完成，评估出2项重大风险，后续将采取有效措施进行风险管控。

1.中美贸易摩擦对对外贸易及进出口业务造成不确定性影响的风险

全球经济形势仍在加剧恶化，中美贸易摩擦仍在持续，硅谷、瑞信、德意志等欧美国家大型银行相继暴雷，新一轮危机正加速向全球蔓延，对航运市场的影响已经显现。

应对措施：一是持续优化出口重柜进闸措施，帮助客户有序、高效、安心出货；二是逆势增添新航线，新增4条航线，其中亚洲线3条，澳洲线1条，累计约有100条国际航线挂靠；三是多式联运力拓货源腹地；四是添购新型设备，提升港口智慧化水平；五是增加国际中转业务和内贸业务。

2.安全生产风险

公司经营业务包含的港口业务存在火灾、高空坠落、车辆伤害安全风险；拖轮业务存在船舶碰撞、船舶火灾、海上溢油、人员落水安全风险；加油站业务及即将建成投产的舟山油库存在火灾风险；高速改建项目存在机械伤害、起重伤害等安全风险。

应对措施：加强安全风险识别、评估和预防；加大安全投入，加强员工安全教育培训，制定相应的安全防范措施；加强安全隐患排查与治理力度。