2021年，集团立足经营发展及内部管理现状，服务公司战略规划需求，稳妥有序地开展内控及风险管理工作，逐步加强内部控制体系建设，增强公司风险管理能力，推动提升公司经营管理水平。通过加强风险防范的顶层设计和系统规划，构筑了基层员工和业务部门为第一道防线、业务职能部门为第二道防线、风险控制与审计部和审计与风险管理委员会为第三道防线的内控组织架构。同时，继续加强集纪检监察、监事会、财务总监、内部审计、内控、风控、产权法律为一体的“6+1”大监督体系的建设，实现内控、风控、审计与其他监督主体的职能互补、互相借力，有效促进流程优化和业务合规。

（一）内控体系建设与监督情况

1.强化内控监督评价，常态化推进内控体系建立健全

以规范流程、消除盲区、有效运行为重点，在公司范围内全面开展内控自评，客观、真实、准确揭示经营管理中的内控缺陷、风险隐患和不合规问题，开展整改工作并形成自评报告。根据内控自评结果，公司2021年度不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

2.开展风险自评价,跟踪管控重大风险

组织集团系统各部室、各子公司开展年度风险自评工作，充分识别风险因素，评估确定主要风险，分层级评分确定风险排序，最后集体决策确定2021年度重大风险，并进行日常重大风险监测和新增情况的报告。

3.做好相关的审计工作，推动提质增效

2021年，集团完成年度经济责任审计工作、重大工程项目跟踪审计、境外投资项目等专项审计工作，聚焦重要领域和关键环节，关注新企业、新业务管控，注重制度执行、机制运行与管控效果，加强审计整改结果运用，强化管控责任落实，着力促进管理提升、强化风险防范。

4.全面落实合规经营，持续推进制度、流程建设

集团持续推进制度、流程规范化、标准化、信息化建设，建立了制度定期更新机制，各业务管理部门定期梳理内控体系的短板弱项，根据新业务、新变化、新问题，及时做好制度废、改、立工作；关键业务部门通过明确内控要求、重塑流程，履行合规管理职责；内审部门通过审计监督评价及日常风险跟踪，促进流程优化和业务合规化。

（二）重大风险管控情况

2021年，集团每季度对重大风险进行梳理和跟踪管控，目前管控良好，没有发生重大风险事项。此外，2022年度风险评估工作已经完成，总体评估出新型冠状病毒肺炎疫情全球蔓延和反复、中美贸易摩擦等重大风险事项，集团将采取有效措施进行风险管控。

1.新冠疫情全球蔓延和反复，对港口经营产生不利影响

新冠疫情自2020年1月爆发以来，相关疫情防控工作在全国范围内持续进行，一度严重影响港口作业经营，同时港口也面临国外疫情传播压力，影响了港口货物的物流效率，给港口生产经营带来巨大挑战。

已采取的应对措施：集团公司始终坚持防疫和生产“双统筹”，严格落实防控相关要求，全力维持企业生产运营。一是协调盐田国际公司继续做好港口疫情常态化防控，强化高风险岗位人群个人防护和健康监测。二是主动配合做好疫情处置工作，分类分级落实管控措施，配合做好核酸检测、疫苗接种工作，确保应检尽检。三是加强疫情防控监督检查。纪检监察部门开展疫情防控措施落实情况专项检查，督促进一步筑牢防疫意识，健全防疫管理体系。

2.中美贸易摩擦对对外贸易及进出口造成的不确定性风险的影响

中美贸易摩擦持续升级，对对外贸易及进出口造成不确定性的风险，一定程度上会对港口经营产生不利影响。

已采取的应对措施：一是与盐田国际公司沟通协作，进一步加快智能港口建设，保持优质高效服务留住客户，继续巩固欧美航线优势。二是继续争取增加国际中转量，紧跟国家政策，扩大进口，争取更多的新兴国家的航线挂靠。三是扩大非欧美航线的份额，通过更多元化的服务网络，提高竞争力。