2020年，集团初步确立了以制度为统领，操作规范为支撑，通过外规内化、内控诊断，动态完善制度体系的内控方针。通过加强风险防范的顶层设计和系统规划，构筑了基层员工和业务部门为第一道防线、业务职能部门为第二道防线、风险控制与审计部和审计与风险管理委员会为第三道防线的内控组织架构。同时，继续加强集纪检监察、监事会、财务总监、内部审计、内控、风控、产权法律为一体的“6+1”大监督体系的建设，实现内控、风控、审计与其他监督主体的职能互补、互相借力，有效促进流程优化和业务合规。

（一）内控体系建设与监督情况

1.开展风险自评价,跟踪管控重大风险

组织集团系统各部室、各子公司开展年度风险自评工作，充分识别风险因素，评估确定主要风险，分层级评分确定风险排序，最后集体决策确定2020年度重大风险，并进行日常重大风险监测和新增情况的报告。

2.开展内部控制自评价与审计，组织缺陷整改

针对集团2020年度颁发及修订的制度，对内控体系中相关业务流程、内控矩阵和关键控制进行更新及完善。集团本部和股份公司除组织开展内控自评外，还聘请外部审计机构对内控有效性进行审计。外部中介机构出具标准内控审计报告，做出“盐田港集团母公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”的结论。对于内控自评价与审计发现的一般缺陷，集团将组织整改，有效促进管理规范化。

3.以内部审计为抓手，推动提质增效

2020年，集团利用年度审计对下属企业的财务收支、经济活动、内部控制等，实施独立、客观监督并作出评价和建议，对下属企业领导干部进行任期经济责任审计，对重大工程项目开展全过程跟踪审计，并适时开展物业租金减免政策落实情况和落实中央八项规定精神情况等专项审计。集团内部审计注重以问题或风险为导向，监督重点领域和关键环节，突出审计在事后评价的核查作用，并对各项审计发现的问题进行整改跟踪，有效促进集团提质增效。

4.完善制度建设，加强合规管理

2020年，集团修订业务接待、投资管理、资产经营、行政办公、内部审计等领域20余项规章制度，各子公司也结合实际相应修订制度，更新制度汇编，充分发挥内部管理制度效力，与时俱进提升规范化管理水平。

（二）重大风险管控情况

2020年，集团每季度对重大风险进行梳理和跟踪管控，目前管控良好，没有发生重大风险事项。此外，2021年度风险评估工作已经完成，总体评估出新型冠状病毒肺炎疫情全球蔓延和反复、中美贸易摩擦等重大风险事项，集团将采取有效措施进行风险管控。

1.新冠疫情全球蔓延和反复，对港口经营产生不利影响

新冠疫情自2020年1月爆发以来，相关疫情防控工作在全国范围内持续进行，2020年上半年一度严重影响港口作业经营，2020年下半年国内新冠疫情有所缓解，进出口贸易和港口作业得到一定程度的恢复。但随着新冠疫情全球蔓延和反复，各贸易国对人员、货物、船舶等检验检疫措施强度，同时港口也面临国外疫情传播压力，影响了港口货物的物流效率，给港口生产经营带来巨大挑战。

已采取的应对措施：一是全力以赴做好疫情防控及后续的各项工作，确保了港口生产的平稳有序开展。二加强与政府的防疫合作，与航线、物流等上下游企业保持高效沟通，做好疫情防控的同时全力提升港口服务和效率。

2.中美贸易摩擦对对外贸易及进出口造成的不确定性风险的影响

中美贸易摩擦持续升级，对对外贸易及进出口造成不确定性的风险，一定程度上会对港口经营产生不利影响。

已采取的应对措施：一是与盐田国际码头公司沟通协作，进一步加快智能港口建设，保持优质高效服务留住客户，继续巩固欧美航线优势。二是继续争取增加国际中转量，紧跟国家政策，扩大进口，争取更多的新兴国家的航线挂靠。三是扩大非欧美航线的份额，通过更多元化的服务网络，提高竞争力。