七、风险控制管理情况

2017年，公司针对系统内各企业经营业务特点和管理要求，进行了制度体系的梳理、修订工作，风险管理的工作计划完成情况良好，全年未发生重大风险事项，风险管理体系运行正常。

(一)全面风险管理工作完成情况

1.开展风险自评价,识别风险因素

组织公司系统各部室、各子公司进行年度风险自评工作，按照市国资委通知要求，结合企业战略目标、工作总结、内部控制和审计情况，参考《风险与内部控制应用手册》，对公司所面临的风险因素进行充分识别和风险排序，评估出一个重大风险，提出应对措施。

在此基础上，编写了《盐田港集团2017年度全面风险管理报告》，通过董事会审议后上报市国资委；对存在的重大风险进行及时跟踪防控并在市国资委“产权监管系统”中对管控情况予以及时报告。目前，该重大风险已经解除。

2.开展内部控制自评价及审计,改进内控缺陷

2017年，公司集中修编制度体系和公司章程，内控体系进行了同步更新，对业务流程、内控矩阵和控制节点进行完善，对公司本部和子公司股份公司内部控制进行了自评价工作。配合中介机构完成内部控制审计工作，致同会计师事务所出具的2016年度内部控制审计结果为“公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”。

3.开展经济责任审计，发挥审计增值作用

完成公司系统19家核算主体的经济责任审计工作，重点对资金、合同、采购、福利等业务内部控制建设和执行有效性进行了审计，提出的意见及建议涵盖资金管理、履职待遇、薪酬管理、合同管理等方面的问题，并核实以前年度整改事项已全部完成整改。十位企业负责人任期经济责任审计提出了整改意见，整改完成率90%。

为了加强审计成果的运用，首次增加了审计约谈。公司各分管领导对各单位审计整改及管理工作当面约谈企业主要负责人，督促整改工作落地。

 4.进行公司规章制度修订和汇编工作

 完成公司及9家子公司的章程修订，对现行规章制度和业务流程进行立、改、废修编，确保制度全面覆盖、横向协同和纵向贯通；系统梳理各项管理制度约120项，完成了行政办公、财务管理、投资发展等12个方面的制度梳理，完成《总经理工作细则》、《企业负责人任期经济责任审计办法》、《二级单位薪酬管理办法》等20多项规章制度的修订，形成了公司新的规章制度汇编。

5.深化信息化建设提升企业竞争力

管理方面，完成公司人力资源管理信息系统—SHR的开发与上线。初步在公司系统内实现人力资源信息系统全覆盖，实现了人力资源信息的集成管控；启用视频会议系统、新EAS系统、档案管理信息系统，完成新OA系统招标工作，同时开展网络安全检测工作，确保公司网络及信息系统运行顺畅。

经营方面，子公司物流公司启用互联网+智能化仓储操作系统，使装卸效率提升了2.5倍，发货误差率降低至1%，有效提高了资源利用率和服务竞争能力。

 (二) 全面风险管理体系建立运行情况

1.建立了完善的风险管理组织体系，责任落实到人

公司建立了包含制度体系，纪检监察，外派监事、财务总监和监事会主席制度，内部审计，全面风险管理，内部控制在内的六位一体大监督体系，构筑了基层员工和业务部门为第一道防线、业务职能部门为第二道防线、风险控制与审计部和审计与风险管理委员会为第三道防线的全面风险管理组织架构。公司加强风险防范的顶层设计和系统规划，着力防范化解重点领域风险，完善风险应急处置机制，强调以全面风险管理为框架，以内部控制为主线的整体风险管控，按照事前防范、事中加强监控、事后强化问责的思路，建立安全防线，充分发挥全面风险管理对实现战略目标和创造企业价值的支撑作用。

公司成立全面风险管理领导小组和内部控制规范体系领导小组，由董事长任组长，总经理、监事会主席和财务总监任副组长，成员包括各部室负责人。小组下设办公室，办公室设在公司风险控制与审计部，具体负责日常工作。在本部各部室和子公司落实了风险负责人和风险管理业务联络人，进行专业培训和实务操作，建立了责任明确、落实具体的风险管理体系。

通过修订公司章程，明确董事会领导和监督公司全面风险管理工作，统筹全面风险管理体系建设和有效实施，掌控公司面临的重大风险，做出有效控制风险的决策，批准重大决策风险管理措施。2017年，公司召开董事会现场会议5次，外部董事工作会议1次，通讯表决26次，董事会专门委员会会议12次，使公司经营发展等重大事项及时进入合法决策程序，共通过董事会决议60项，涵盖规划投资、产权运营、预算内控、绩效考核、规章制度等方面，同时积极督促董事会决议的落实和执行，定期联络董事会决议执行单位，统计汇总决议执行落实情况并形成报告通报公司董事，促进董事会决议的落实。

2.完善风险评估和报告制度，发挥联合监管协同作用

在公司党委、纪委、监事会主席、财务总监的指导下，公司通过办公会、监督稽查工作例会、工作协调会、产权代表报告等多种机制，及时报告、沟通营运中的各项问题，量化分析评估可能产生的风险，提出有效的防范措施。同时充分发挥公司职能部门、外派管理人员、外派董事和监事的监督管理作用，对公司经营风险进行了全方位的协同监管。

充分发挥两监、审计、纪检监察和法务的“大监督”合力，将监督工作嵌入重大投资、招投标等重点领域；加强纪检监察室与监事会办公室工作协同，对异地投资、大额资金使用、资源性资产租赁等6个重点领域进行了摸底，对可能存在的风险提出了预警，完善生产经营各环节的监督机制，营造风清气正的良好氛围。

3.开展专项风险管理，防止重要、重大风险发生

公司按计划对工程、安全、财务、招标、合同等专项领域开展风险管理，同时对异地投资项目和理财产品进行了检查和审计。2017年度39项工程变更均按规定完成审批，开展各类应急演练活动239场（次），累计参训人数5,235人，累计出动排查人员31,443人次，排查场所34,889家次，审查各类合同131份，对在深圳市以外投资的13个项目进行异地投资项目审计，发现不足并提出改进意见，有效防范风险。

4. 加强党的领导，提升风控力度

完成公司及各子公司企业章程修订工作，把党的领导融入公司治理各个环节，明确和落实了党组织在公司法人治理结构中的法定地位。凡属党委会前置审批论证的事项，安照“先党内，后提交”的原则，事先报党委会进行政治评估，然后按程序报总经理办公会、董事会决策。

5.落实风险管理责任，完善经营考核机制

为确保公司总体经营目标实现，每年度公司与各子公司、本部各部室、内部独立核算单位签订经营者业绩考核责任书、安全生产责任书、工程建设项目管理绩效考核责任书等。公司在经营者业绩考核责任书中将风险管理、内部控制缺陷整改、审计意见和建议整改责任列为目标工作任务，具体分值为5个扣分。年末根据内部审计结果确定实际考核扣分，汇入整体绩效考核分数进行考核。

6.积极开展风险管理文化建设，实施全员风险管理

开展“海港大讲堂”、信息安全专题培训、书记讲党课、三纪培训班、观看廉洁教育片、“亲”“清”政商关系主题征文、党委中心组理论学习、知识竞赛等培训形式，加强风险文化宣贯。同时，在南京审计大学举办盐田港集团2017年监督工作培训班，全面提升监督队伍的专业水平和综合素质。

7.继续开展信息安全管理工作，有效组织财务风险预警系统运行

公司按信息系统规划逐步开展信息化建设，进行信息化管控，特别在财务风险预警体系方面，每季度根据企业快报数形成《盐田港集团季度财务风险预警报告》，通过“按月跟踪、按季报告、积极预防、提前化解”的财务风险管控模式，及时发现财务风险，重视财务预警指标，对出现异常的指标认真分析原因，采取有效措施予以应对，提前化解风险。同时，对公司财务风险预警指标体系的阀值进行梳理和更新。

（三）内部控制评价结论及内部控制审计情况

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司2017年度已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

公司聘请了致同会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对公司本部2017年度内部控制进行独立审计，审计报告的评价为：

深圳市盐田港集团有限公司于2017年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

（四）公司重大风险管控情况

2017年，公司没有发生重大风险情况，对2017年评估出的1个重大风险进行了及时跟踪和有效管控，该风险事项已解除，具体管控情况如下：对于子公司大铲湾公司沙场土地租赁退租法律纠纷，公司已收回承租方欠缴租金，并已清理退场。

公司2018年风险评估增加重大风险4项，具体情况如下：

1.中美贸易摩擦对集团集装箱吞吐量造成影响

应对策略：一是加大力度拓展新航线，尽量减少贸易摩擦对我司港口业务的影响；二是尽量降低作业成本，大力推进生态文明建设，建造绿色码头；三是提升服务品质及作业效率。同时，与国资委及时沟通责任书完成情况，若因中美贸易摩擦导致责任书完成情况不理想，及时向国资委上报实际情况；与盐田国际积极沟通，共同应对中美贸易摩擦带来的影响。

2.联合宝利诉公司“股东损害公司债权人利益责任纠纷”案

应对策略：一是继续委托律师事务所就本案进行上诉，重申我司的答辩理由与事实依据。同时要求代理律师调动一切资源，做好与法院的沟通。目前，上诉状已提交正等待法院安排二审开庭时间。二是继续加大沟通和协调力度，争取最好的诉讼结果。一旦二审再次败诉，公司也将穷尽法律救济手段，申请再审。

3.子公司大铲湾公司辅建区1-10栋、连廊项目工程项目管理风险

应对策略：严格审核申报的工程变更及进度款，强化监管施工流水作业进度与计划施工进度比较、有效控制工程进度，加强工程材料抽检工作确保工程质量，加强施工过程安全文明施工隐患排查工作、确保安全文明施工；及时收集主管部门政策信息，做到工程变更事项先审批后实施；借助市质安站强化控制工程质量、施工安全；与监理单位共同努力管控施工过程风险；研究采取合理化建议及提前竣工奖励的可能性。

4.子公司深汕港口公司小漠国际物流港一期工程陆上土地确权风险

    应对策略：一是通过管委会2017年9月、11月两次会议纪要，提前锁定了土地出让价格；二是积极推进深汕合作区土地组建报批进度，推动16万平米陆上土地尽快出让；三是保持与深汕合作区管委会的密切联系，取得其政策上和行动上的支持；四是与市国资委沟通，对2018年度考核责任书设置前提条件；五是与深汕合作区管委会沟通，争取按照交通运输类项目途径、提前办理开工备案证，完善部分开工手续，同步采用施工图分批次报批的模式，加快推进工程设计批复进度。