（一）风险控制基本情况

公司制定了“以全面风险为框架，以内控为主线的整体风险管控”管理思路。2016年，公司针对系统内各企业经营业务特点和管理要求，组织财务、工程、安全、招标、合同等重点领域的专项风险管控，有效落实风险管理评价和考核，进行风险管理文化建设，完成“十三五”战略规划编制工作，全面风险管理工作计划完成情况良好，未发生重大风险事项，风险管理体系运行正常。

1.建立了完善的风险管理组织体系，责任落实到人

公司成立全面风险管理领导小组和内部控制规范体系领导小组，由董事长任组长，总经理、监事会主席和财务总监任副组长，成员包括各部室负责人。小组下设办公室，办公室设在公司风险控制与审计部，具体负责日常工作。在本部各部室和子公司落实了风险负责人和风险管理业务联络人，进行专业培训和实务操作，建立了责任明确、落实具体的风险管理体系。

2.组织风险和内控日常工作，改进内控缺陷

（1）开展风险自评价工作,识别风险因素

2016年，组织公司系统各部室、各控股企业进行年度风险自评工作，按照市国资委通知要求，综合运用《全面风险管理手册》，结合企业战略目标、工作总结、内部控制和审计检查情况，融合同时开展的内部控制自评价和审计工作，参考《风险与内部控制应用手册》，对公司所面临的风险因素进行充分识别，评估出三个重大风险，提出应对措施。

在此基础上，编写了《盐田港集团2016年度全面风险管理报告》，通过董事会审议后上报市国资委；对存在的重大风险进行及时跟踪防控并在市国资委“产权监管系统”中对重大风险管控情况及时予以报告，三个重大风险全部解除。

（2）开展内部控制自评价及审计,改进内控缺陷

根据公司完善制度情况，进行内控体系更新，对公司本部和子公司盐田港股份内部控制进行了自评价工作，对发现的内部控制一般缺陷提出改进建议，通过制定《集团总部信息系统运行管理制度》、《集团总部电脑设备管理制度》、《集团总部信息系统应急管理办法》等七项信息系统管理制度，完成相关缺陷整改。

3.完善内控制度和管理流程，更新内控体系

2016年，公司制定、修订17项管理制度，具体包括《盐田港集团总部中层以上管理人员履职待遇、业务支出管理实施细则》、《招标及采购管理规定》、《会计档案管理规定和下派财务负责人管理规定》、《集团总部电脑设备管理制度》《深圳市盐田港集团有限公司生产安全事故应急预案》等，使公司内控制度和管理流程更趋全面和清晰，更具可操作性。

4.落实风险管理责任，完善经营考核机制

为确保公司总体经营目标实现，每年度公司与各控股企业、本部各部室、内部独立核算单位签订经营者业绩考核责任书、安全生产责任书、工程建设项目管理绩效考核责任书等。自2015年度起，公司在经营者业绩考核责任书中将风险管理、内部控制缺陷整改、审计意见和建议整改责任列为目标工作任务，具体分值为5个扣分。年末根据内部审计结果确定实际考核扣分，汇入整体绩效考核分数进行考核。

5.重点加强对财务、工程、安全、招标、合同等重点领域的专项风险管控

（1）财务风险管理方面

= 1 \* GB3 ①在资金管理方面，及时筹措安排资金，充分发挥公司存量资金优势，最大限度地进行资金归集和统一运用，配合市国资委关于银行账户管理及资金风险相关制度的检查，对公司本部及所属重点企业银行账户、存款及贷款情况进行了全面核查，对空账户进行及时销户。严格控制企业开设的存款账户数量，使资金进行有效归集；同时按资金使用计划将存款期限进行合理搭配，账上资金分别设置为少量活期、协定存款、七天通知、三个月定期、半年以上定期存款，既满足了公司用款需求，又提高了存量资金收益。

= 2 \* GB3 ②在预算管理方面，严格按照市国资委相关要求和公司的实际经营情况，确定科学合理的年度预算目标。在预算执行过程中，及时跟踪预算执行动态变化过程，重点研究预算执行过程中出现的差异，并对预算执行偏差原因进行认真分析，及时提出应对方案，形成公司的季度预算执行情况报告，上报市国资委相关部门。同时将预算作为对下属企业的控制和考评工具，将集团型管控落到实处，确保全面预算的有效实施。

= 3 \* GB3 ③在下派财务负责人方面，修订了《下派财务负责人管理规定》，每季度组织召开下派财务经理工作会议，及时掌握下属企业的财务状况与异动信息，了解下派财务经理工作情况，使财务风险管控关口进一步前移，财务管理人员的责任心得到了较大提升。

（2）工程项目风险管理方面

= 1 \* GB3 ①工程项目管理风险

2016年，公司在建工程项目12项，为管控工程项目管理风险，有效落实项目负责人制，与项目管理单位科学制定节点计划指标，并通过与各项目管理单位签订《2016年度工程建设项目管理绩效考核责任书》，每月跟踪、检查各工程项目的投资、进度、质量、安全等方面管理执行情况，强化对项目建设过程节点管控，并按照季度、年度进行考核评价，核实偏差情况并提供业务指导进行纠偏。

2016年7月和12月，组成联合巡查组，对公司管控工程项目开展年中、年末两次巡查活动，对各重点工程项目工程投资控制、进度管理、质量管理和安全管理等项目管理规范性情况进行了全面检查，以检查督促项目管理单位落实，取得了良好实效。

= 2 \* GB3 ②工程变更签证控制风险

2016年度，公司盐田港现代物流中心二期工程发生三项工程变更，建设管理中心办公场所装修工程发生三项变更，各项变更均按照《工程建设管理规定》和内部控制性矩阵要求办理了审批手续，有效控制了工程变更签证控制风险。

= 3 \* GB3 ③工程成本控制风险

完善结算流程，缩短结算审核时间，有效提高工作效率。2016年共完成7项工程结算审核，报审价65,230.6万元，审核价63,265.1万元，核减1,965.5万元；2016年共完成11项工程预算、招标控制价编制工作,金额合计80,045.2万元，强化招标文件审核，精心编制、审核工程量清单和招标控制价，有效控制工程造价。

（3）安全风险管理方面

= 1 \* GB3 ①安全生产应急措施方面，2016年根据新修订的《生产安全事故应急预案管理办法》，对应急预案进行了重新修订、评审和备案，并有针对性的组织各企业、单位开展了一系列演练工作。一是对预案的实操性进行了检验；二是对各企业、单位的应急队伍进行检查；三是通过演练提高广大员工应对突发事件的能力。期间，组织开展了消防应急演练、“脚手架坍塌”事故应急演练等各类突发事件应急演练26场次。

= 2 \* GB3 ②安全生产管控工作方面，结合市国资委开展风险源信息采集的要求，在系统内各企业、单位开展风险源识别和评价工作，强化了安全风险管控。2016年度，公司系统累计出动排查人员22,399人次，排查场所26,786家次，检查出隐患208处，整改完成204处，隐患整改率98.08%，切实把隐患消灭在萌芽状态，不留后患。

（4）招投标风险管理方面

= 1 \* GB3 ①完善制度，进一步规范招投标及采购管理工作。研究国家和省市招投标及采购相关政策变化，根据国家和省市现行法律、行政规章和规范性文件重新修订了《招投标及采购管理规定》和《建设工程招投标评定分离定标管理办法》；同时进行了招投标及采购管理资料汇编，发布招投标及采购过程资料模版，组织系统内招投标及采购相关人员召开宣贯会，为控制招投标及采购管理风险起到了重要作用。

= 2 \* GB3 ②在公司招标领导小组的领导下，2016年累计完成了7次招标领导小组会议工作，完成40多个议题资料预审、会议纪要及会务工作，完成工程招标、设备采购招标及咨询服务招标共100余项，总中标金额超过12亿元。各项招标工作均按照国家招投标法律法规和公司招投标及采购管理规定执行，工程发包采购风险得到有效控制。

（5）合同风险管理方面

全年累计审查审核各类合同177份，对报送的合同及法律文件进行审查、把关，从源头上解决法律形式不完善、内容不规范合同的发生，增加了合同签订的合法性和准确性。继续完善和优化合同信息管理系统，不断优化调整更新；完成公司2016年度全系统范围内合同管理工作的系统检查，继续总结经验，找出问题，改进提高，逐步实现对公司下属各控股公司、子公司的合同事务常态化和制度化的管理；继续加强合同的备案管理，维持合同信息管理系统高效运行，解答各合同管理人系统操作的各项问题，确保系统运行稳定，数据填录完备。继续登记梳理合同台账及备案合同资料，全年新增合同台账177份，电子文本备案材料177套。公司签署的合同通过信息系统支付的金额达1.67亿元。

（二）内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（三）内部控制审计情况

公司聘请了致同会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对公司本部2016年度内部控制进行独立审计，审计报告的评价为：

深圳市盐田港集团有限公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

（四）公司面临的主要风险

2016年，公司对年度全面风险评估报告揭示的3个重大风险进行了及时跟踪和管控，取得了良好效果，3个风险已经解除。公司2017年评估增加重大风险1个，即子公司大铲湾公司沙场土地租赁退租相关法律风险。

拟采取的管控措施：在协商不成的情况下，按合同约定，采取法律手段（仲裁和诉讼）收回土地。主要采取以下措施：委托代理律所实施仲裁或诉讼程序；认真收集相关证据资料；避免与对方发生群体冲突等。