5.1 风控管理工作情况

2013年，公司继续实施以全面风险为框架，以内控为主线的整体风险管控，有序开展了全面风险管理评估和内部控制评价及更新工作，取得了较好的成果并充分运用到公司经营管理实践之中，为公司实现经营目标提供了有效的支持和保证。

1．根据公司人员变动和工作需要，及时调整组织体系

2013年，根据人员变动和工作需要，公司对全面风险管理领导小组和内部控制规范体系领导小组成员进行了调整，由董事长任组长，总经理、监事会主席和财务总监任副组长， 成员包括各部室负责人。

2.完成2013年度重大风险评估工作，把控风险影响

对公司2013年度面临的重大风险因素进行了充分辩识，评估确定了涉及战略、运营、投资、财务、法律和工程等六个方面的8项重大风险，编写了《2013年度全面风险管理评估报告》，通过了董事会的审议。

3.完成2013年度内部控制自我评价及审计工作，落实整改措施

公司完成了2013年度内部控制自我评价工作，形成了《2013年度内部控制自我评价报告》。

公司聘请了天职国际会计师事务所对公司2013年度内部控制进行独立审计，审计报告出具了内部控制有效的结论。

4.完善内部控制制度建设，完成内控体系更新                 

根据公司近两年来业务发展、管理优化提升以及人员调整情况，公司在原内控体系建设阶段性成果的基础上，对内部控制体系实施更新完善与整体提升。对公司管理流程和风险进行重新梳理，对《风险与内部控制应用手册》和《内部控制评价手册》进行修订。

5.加强对重点风险领域的监督和管控

（1）加强公司重点工程和采购项目招标的管理

公司成立了由纪检、风险控制与审计部参与的招标领导小组，严格按照招标管理规定组织招标工作，确保招标工作合规。同时，严格合同管理，建立合同台账及时跟踪合同的履行情况，定期对合同履行情况开展自查，并引入外部律师事务所对重大合同合规性进行审核，有效避免合同法律风险。2013年，公司无合同纠纷情况发生。

（2）加强资金管理，防范资金风险

公司制订了资金管理制度并严格执行。2013年底，财务管理部、风险控制与审计部联合对公司系统内各单位财务会计基础工作开展了专项检查，重点对货币资金、银行账户、银行票据、余额调节表编制、印鉴、收付款流程及发票等方面的管理进行了突击检查，从检查情况来看，公司财务会计基础工作规范。

6.落实风险管理文化建设

    2013年，公司聘请了德勤企业风险管理服务团队对公司进行内部控制方面的宣贯培训，进行了内控架构更新。目前各单位、部室均明确了风险管理联系人，对单位负责人和风险联系人开展了风险管理业务培训，较好地营造了人人知内控、事事有内控的文化氛围。

7.组织财务风险预警系统的有效运行

    公司制定了“按月跟踪、按季报告、积极预防、提前化解”的财务风险管控模式，继续组织财务风险预警系统的运行，根据系统反馈情况及公司经营情况向监事会、财务总监提交财务数据和分析报告。

    2013年，公司调整了风险预警工作组织架构，根据财务风险预警系统的预警完善了资金管理制度，加强了对历史遗留的往来款项和股权投资的清理力度。通过预警指标变化开展财务分析并提出应对措施，提升了财务管理的决策支持作用。

5.2 对企业内部控制有效性的评价

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对公司2013年内部控制的有效性进行了评价：盐田港集团公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

5.3 企业面临的主要风险

2014年公司将面临战略调整风险和投资决策风险：盐田港集团打造新的业务增长点，实现业务转型升级的风险；子公司大铲湾公司从码头开发建设调整为港城一体化，努力成为卓越的港城综合区开发运营商的战略调整风险；子公司大铲湾公司项目投资额大，建设周期长，若前期论证的准确性和前瞻性不够，将给投资决策带来风险。

公司将通过与国内权威咨询机构合作，完成《新形式下盐田港集团的战略转型升级方案》研究课题，深入探讨与供应链相关的金融、跨境电商、临港工业等业态的前景，为集团战略转型升级规划路径；子公司大铲湾公司加强与行业咨询机构合作，对大铲湾周边的产业发展趋势进行深入细致的分析，结合前海、宝安中心区等区域的发展规划，最大程度的追求自身定位的准确度（了解相关行业的发展形势，积极寻找有影响力的战略合作伙伴，通过合作，共担风险，共同发展壮大；继续推进港区规划修编工作，在推进过程中论证发展定位的准确性并寻求政府部门的支持和认同）；聘请专业机构对项目经济可行性和工程可行性进行充分的论证，通过完善内部决策程序和机制，降低决策失误的几率。